중국 인민 공화국의 대통령 명령
no.
중국 인민 공화국의 심바 토토은 2019 년 12 월 28 일 중국 인민 공화국 국회의 15 번째 회의 회의에 의해 개정되고 통과되었으며 현재 3 월부터 발표되었습니다. 2020 년 1 월 1 일에 시행 될 것입니다.
중국 인민 공화국 회장 XI Jinping
2019 년 12 월 28 일
개정 된 심바 토토에는 일반 조항, 증권 발행, 증권 거래, 상장 회사의 인수, 정보 공개, 투자자 보호, 증권 거래 장소, 증권 회사, 증권 등록 기관, 증권 서비스를 포함하여 총 14 개의 챕터가 있습니다. 기관, 증권 협회, 증권 규제 기관, 법적 책임 및 부록. 현재 심바 토토과 비교하여 개정 된 심바 토토은 정보 공개 및 투자자 보호에 대한 특별 장을 추가했습니다.
등록 시스템을 완전히 구현하십시오 :주식 발급이 "연속 수익성"이어야한다는 요구 사항은 "연속 운영 능력"으로 변경됩니다. 동시에, 기업 채권의 발행 조건은 크게 단순화되고 발행 검토위원회 시스템이 폐지 될 것입니다.
내부자 거래의 처벌을 최대 10 배까지 늘리십시오 :새로운 심바 토토에 따르면, 증권 거래에서 내부자 정보 내부자 또는 불법적으로 내부자 정보를 불법적으로 얻는 사람이 불법적으로 보유 된 증권은 법률에 따라 처리되도록 명령해야합니다. 불법적 인 이익은 압수 될 것이며, 불법적 인 이익은 불법적 인 이익이 두 번 미만인 경우, 불법 이익이 500,000 위안이라면, 5 만 미만인 경우. 백만 위안이 부과 될 것입니다. 조직이 내부자 거래에 참여하는 경우, 직접 책임있는 감독관 및 기타 책임있는 사람에게 경고를주고 200,000 위안이 2 백만 위안 이하의 벌금을 부과해야합니다.
발행되지 않은 심바 토토 발행에 대한 발행인의 최대 벌금은 발행되지 않은 발행 :새로운 심바 토토에 따르면, 발행인이 중요한 사실을 숨기거나 그에 의해 발표 된 증권 발행 문서에서 주요 허위 내용을 제작하고 증권을 발행하지 않은 경우, RMB 2 백만 이상, RMB보다 더 벌금을 부과 할 것입니다. 2 천만.
정보 공개 위반에 대한 최대 천만 위안의 최대 벌금 :새로 개정 된 유가 심바 토토은 정보 공개 요건을 강화합니다. . 동시에 이사, 감독자 및 고위 임원의 책임도 강화되었습니다.
정보 공개를 담당하는 사람이 관련 보고서를 제출하지 못하거나 규정에 따라 정보 공개 의무를 이행하지 않으면 상황을 수정하고 경고를 받아야하며 RMB 500,000과 RMB 사이에 벌금을 부과해야합니다. RMB 5 백만, 직접적인 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임자에게는 20 만 명에서 2 백만 위안이 있습니다. 정보 공개 의무에 의해 공개 된 보고서 또는 정보에 허위 기록, 오해의 소지가있는 진술 또는 주요 누락이있는 경우 상황을 수정하고 경고를하며 1 백만 명 이상의 벌금을 부과해야합니다. .
심바 토토 실무자들은 주식을 사고 매매하는 데 금지되어 있습니다 :개정 된 심바 토토은 증권 거래 장소, 증권 회사 및 증권 등록 및 합의 기관의 직원, 증권 감독 및 행정 기관의 직원 및 주식 거래에 참여할 수있는 기타 직원이 사무실 내에서 또는 법정 기간, 주식 또는 기타 유가 증권은 직접 또는 가명 또는 다른 사람의 이름에 따라 보유되지 않으며 다른 사람이 부여한 주식 또는 기타 유가 증권을 수락하지 않아야합니다.
새로 개정 된 심바 토토은 증권 실무자가 직접 또는 가명 또는 다른 사람의 이름으로 불법 주식 및 기타 유가 증권을 법에 따라 다루도록 명령해야한다고 명시하고 있습니다 압수되고 유가 증권의 등가보다 적은 벌금이 부과됩니다.
